LSEG RISK INTELLIGENCE ホワイトペーパー
効果的なUBO（実質的支配者）コンプライアンス：成功のために取り組むべき5つの課題
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UBOコンプライアンス管理における重要な局面と進展について包括的に解説
規制当局が実質的支配者（UBO）情報の透明性の促進に取り組んでいるにもかかわらず、登録機関は制裁の回避、汚職など金融犯罪リスクへの対応に苦慮しています。透明性と公開登録簿に向けた動きは理にかなっていますが、その複雑性により多くの利点が損なわれてしまう可能性があります。透明性の義務を果たすには、世界の金融システムを保護するための、政府、国際機関、金融セクターによる組織的でグローバルな取り組みが求められます。
- 国際調査報道ジャーナリスト連合（ICIJ）のキプロス調査報告書の調査結果
- UBO規制の変遷
- 効果的なUBOコンプライアンスを実現するために考慮すべき事項
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LSEGのリスク・インテリジェンス・ソリューション
デューデリジェンス
グローバルなカバレッジを提するLSEG のチームは、世界各地で活動する500名以上のリサーチャーで構成されています。各地のさまざまな事情や慣習の多岐にわたる影響を考慮し、現実に即した情報を提供します。
LSEG World-Check (ワールド・チェック) のデータベースは、20 年以上にわたり正確で信頼できる情報を提供し、金融機関のみならず、規制対象となる企業が、顧客本人確認 (KYC)、マネーロンダリング対策、テロ資金供与対策、贈収賄、汚職防止に関連する法令を遵守できるよう支援してきました。
世界中の何百人もの専門調査員とアナリストが、非常に厳格な調査ガイドラインを遵守しながら、ウォッチリスト、行政記録、メディア・サーチなど、信頼性できるデータソースからの情報を集めています。
最先端のテクノロジーを、信頼性の高いデータと人的専門知識に融合することで、顧客とサードパーティのスクリーニング・プロセスを簡素化します。完全に構造化、集約され、重複も排除された World-Check のデータは、社内、クラウド、サードパーティのさまざまなスクリーニング・プラットフォームのワークフローに、お客様の要件にあった方法で簡単に取り込むことができます。
