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构建2025年法律合规战略：
跨境投资并购、IPO与WFOE业务
的关键应对


全球经济形势充满不确定性和复杂性的背景下，中国积极推进宏观政策调控以稳定经济环境。随着金融监管机构相继推出降准、降息及下调存量房贷利率等措施，市场迎来了政策利好的信号，促进经济复苏和发展，为企业和投资者创造更稳定的营商环境，激发市场活力，并应对外部挑战带来的冲击。

面对日益复杂的监管环境，强化尽职调查成为企业应对挑战的关键。合规管理和风险控制的重要性在跨境并购、IPO及外商独资企业（WFOE）的业务中也愈发突出。

本次活动旨在帮助企业和投资者在瞬息万变的市场环境中保持竞争力，并降低法律风险。与会嘉宾包括来自全球知名律师事务所及金融机构的资深合伙人和高管，他们将分享关于应对监管变化和实施有效风险管理的深刻见解，并通过深入探讨这些核心议题，提供来自法律和金融专家的实用经验。
活动信息 | Event info
日期 | Date:  2024年11月22日（周五）
时间 | Time:  14:00 - 17:00
地点 | Location: 上海 - 浦东丽思卡尔顿酒店
活动议程 | Event agenda
13:30 活动签到
14:00 – 14:10 开场致辞

Jon Edwards 伦敦证券交易所 一级市场亚洲业务总监

14:10 – 14:30 穿越复杂监管环境：跨国企业管理第三方风险的有效策略

Wendy De Cruz LSEG亚太区第三方风险业务总监

14:30 – 15:15 圆桌讨论
投资并购中的尽职调查与风险管理：如何及时应对监管变化？

  • 苏冬夷 国泰君安 并购部执行董事
  • 姚约茜 浩天律师事务所合伙人
  • 王可 环球律师事务所合伙人
  • 朱筠 天元律师事务所合伙人
  • 王旸 Dechert律师事务所合伙人
  • 主持人：冯凯 LSEG投行及全球基建数据业务高级经理

15:15 – 15:30 茶歇与自由交流


15:30 – 15:50 炉边对话
如何提升IPO过程中的合规管理与风险控制？

  • 孙兴涛 国泰君安 投资银行部 高级执行董事
  • 田明子 竞天公诚律师事务所合伙人 
  • 赵妍娜  LSEG中国及北亚区风险情报业务总监

15:50 – 16:20 圆桌讨论
在华WFOE业务的新机遇与挑战

  • 王骁轶 方达律师事务所合伙人
  • 何侃 君合律师事务所合伙人  
  • 周颖 瑞士SIG集团亚太北区法务及合规总监
  • 欧阳磊 LSEG 亚太区合规事务总监兼北亚区法律事务总监
  • 主持人：岳月 LSEG风险情报业务顾问


16:20 – 17:00 结束酒会
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活动嘉宾
Jon Edwards 伦敦证券交易所一级市场亚洲业务总监
Jon Edwards先生现任伦敦证券交易所中国办公室首席代表，主要负责伦敦证券交易所在中国以及亚洲的一级市场业务拓展。他的工作重点是与该地区的企业、顾问及监管机构紧密合作，推广伦敦证券交易所市场。他与伦敦、新加坡和北京的团队共同推动主板和AIM市场的上市服务，并帮助企业提升在伦敦投资界的影响力。在北京任职之前，Jon曾担任新兴市场联席主管，负责独联体及亚太地区的业务发展。
Wendy De Cruz LSEG亚太区第三方风险业务总监
Wendy A De Cruz 是伦敦证券交易所集团（LSEG）亚太地区客户与第三方风险销售方案业务总监。她曾担任股票交易员和基金经理，拥有超过20年的丰富经验，帮助金融机构、监管机构和企业将数据、分析以及风险与合规解决方案整合至其工作流程中。

凭借对美国司法部（DOJ）指导方针、《反海外腐败法》（FCPA）以及快速发展的ESG（环境、社会和公司治理）领域的深刻理解，Wendy 的咨询方法使企业能够将合规转变为竞争优势。

作为反欺诈、贿赂、腐败、反洗钱（AML）、制裁以及ESG框架构建的积极参与者，Wendy 的业务涵盖范围广泛，包括金融行业在了解客户（KYC）和了解供应商（KYS）程序和控制方面的严格要求，以及大型企业在供应链第三方风险管理透明化上的支持。
苏冬夷 国泰君安 并购部执行董事
苏冬夷先生目前为国泰君安并购部执行董事，从业以来分别在国泰君安研究所担任2年TMT行业研究员、投资银行部12年并购重组业务，现任投行事业部并购重组团队负责人，负责相关并购业务的沟通、推动与开拓工作，主要业务范围包括上市公司收购、上市公司控制权转让、破产重整等各种并购类型，具备丰富的市场从业经验。
王可 环球律师事务所合伙人
王可博士专注于金融监管合规和风控咨询、经济制裁和出口管制、证券诉讼争议解决等事务。在金融市场准入、资产管理、金融科技、非银行支付行业法律和监管合规、私募股权投资、贸易合规、数字化转型、数据交易和合规等方面为客户提供专业服务。他擅长助力客户构建交易架构、把控交易风险、升级合规管理体系，完善反欺诈、反舞弊、反洗钱等内部控制机制，协助客户配合政府调查、接受监管问询和检查、处理复杂跨国争议和证券类诉讼问题。

王可曾服务于高盛集团，任其全球合规部门的执行董事，负责该集团中国区金融犯罪合规工作，覆盖投资银行业务、证券交易、资产管理、大宗商品交易、私募股权投资、另类投资等业务条线。面对近年来不断变化的地缘政治环境，他帮助公司及时把握复杂金融监管体系的发展，完善合规治理体系，组建和领导专业化团队，有效落实不同司法管辖区对监管合规的期待。

王可还曾负责该集团亚太区制裁合规管理工作，服务该集团全球银行支付业务、大宗商品运输和轮船筛查、新产品新业务制裁风险评估、交易监控等事项，从亚太区为公司提供24小时全球支付筛查服务，管理亚太制裁合规团队，为支付运营团队提供合规培训和业务指导。王律师在跨国企业经济制裁、支付业务合规管理体系建设方面拥有丰富的专业知识和行业经验。

王可还曾任职于国内头部券商海通证券股份有限公司约六年。作为合规管理人员，他负责为该公司提供证券监管合规与法律咨询。其后还负责公司监管联络事宜，包括保持公司对监管部门的风险和合规报告，协调组织集团内部控制有效性评估，配合监管问询、检查和调查等工作。
姚约茜 浩天律师事务所合伙人
姚约茜律师毕业于上海交通大学，并取得法学学士、国际法硕士学位，毕业后，姚律师赴美国纽约大学法学院继续深造，获得LL.M.学位。姚律师同时具有中国律师执业资格和美国纽约州律师执业资格，曾供职于美国世达国际律师事务所北京代表处、美国贝克麦坚时国际律师事务所北京代表处等顶尖国际大所多年。姚律师曾为多家世界500强企业在华投资、收购和合规提供全程法律服务，代表客户包括英国石油、辉瑞制药、通用电气等；为多家大型国企民企的跨境并购提供全程法律服务，客户包括中海油、中石油、中国兵器集团、新微科技集团、金龙汽车、华大基因等；为多家知名私募股权投资机构提供投融资法律服务，客户包括新天域、黑石基金、红杉资本、德同资本、英诺天使、一方集团等；为多家私募基金管理人出具过法律意见书并担任多家知名企业的常年法律顾问；为中国进出口银行上海分行，交通银行上海分行等提供涉外法律服务。姚律师对人工智能、生物医药、新能源汽车及数据合规等新兴法律领域亦有研究和实践服务经验。
朱筠 天元律师事务所合伙人
朱筠律师专长公司业务及并购交易，具有为大型跨国公司服务的广泛经验。朱律师的服务领域包括公司新设、并购、重组，以及运营期间的合规事项。朱律师曾代表境外上市公司与央企合资事宜开展谈判，并协助交易完成及后续整合、运营事宜。朱律师亦为世行营商环境国别年度报告中国联系人之一。
王旸 Dechert律师事务所合伙人
王旸，美国德杰（Dechert）律师事务所北京办公室管理合伙人，其执业领域专注于跨国并购、合资、后期私募股权投资、早期风险投资以及首次公开发行的法律服务。王律师拥有纽约州法的执业资格，并在香港注册为外国律师。 在成为纽约州执业律师之前，他还有中国法的执业经验。王律师对于中国企业和中国投资者参与的跨国并购、直接投资、成立合资企业和其他商业事宜已有超过20年的丰富经验。他还对于中国企业在香港股市主板市场的首次公开募股，有着广泛的经验。

王律师亦是华南国际仲裁院专注跨境并购争议解决方面的仲裁员。

王律师及其领导的项目经常获得知名法律评级机构（例如《法律500强》、《交易》、《并购顾问》、《钱伯斯》、国际知名私募债行业杂志《PDI（Private Debt Investor）》等）的提名和赞誉，客户称赞他为“非常专业、优秀，拥有敏锐的商业洞察力，深谙商业发展之道，可以迅捷高效地提出法律解决方案。”

王律师更在2024年获CLECSS颁发《粤港澳大湾区杰出法律人奖》以表扬其植根于粤港澳大湾区，推动区内的法律业务发展的卓越表现。
冯凯 LSEG投行及全球基建数据业务高级经理
冯凯先生自2007年加入路透社以来，负责管理亚洲投行数据团队，深入研究亚洲并购市场的数据和趋势。2019年起，在LSEG负责中国并购市场报告及财务顾问和法律顾问榜单的发布。同时，参与多项政府机构研究报告并提供了关键的数据支持和专业见解。凭借多年的职业积累，拥有深厚的专业知识、广泛的国际视野和卓越的数据分析能力。
孙兴涛 国泰君安 投资银行部 高级执行董事
孙兴涛  资深保荐代表人，国泰君安证券投资银行部高级执行董事，中国上市公司协会 财专委委员。从事投资银行工作 17 年，任国泰君安投行股权业务立项委员会委员，TMT 行业部团队负责人。
田明子 竞天公诚律师事务所合伙人 
田明子律师毕业于中国政法大学法学院和韩国国际法律经营大学，取得法学学士学位和法学硕士学位。

田律师2010年加入竞天公诚，主要业务领域为境内外上市、债券发行，投融资和兼并收购。

田律师参与了竞天公诚律师事务所若干主要的资本市场项目，协助数家企业成功完成A股上市、香港上市、及美国上市（含借壳及SPAC）等项目，境内外公司债券、可转债、股票增发、票据发行等再融资项目，跨境及境内投融资及并购项目，长期活跃于境内外资本市场，服务的客户中有国企和民企，初创企业、发展中企业、拟上市企业及境内外上市公司，熟悉与上市有关的境内外重组。
 
田律师连续多年获评国际法律评级机构Legal 500资本市场推荐律师、国际法律评级媒体IFLR1000 资本市场推荐律师、世界知名法律刊物Who’s Who Legal (WWL) 年度中国领先商业律师。
赵妍娜  LSEG中国及北亚区风险情报业务总监
赵妍娜（Maggie）女士目前担任伦敦证券交易所集团（LSEG）中国及北亚区风险情报业务发展总监，负责该地区的市场策略、产品解决方案、咨询和合作伙伴关系。赵女士在过去十年中，不仅在内外部风险控制领域积累了深厚的专业经验，同时在反洗钱（AML）和反恐融资（CTF）领域的实践中取得了卓越成绩，并曾参与多家国际顶尖金融机构AML与CTF系统的升级改造和创新项目，以及相关数据治理的流程审查。

在资本市场风险管理方面，赵女士多年来持续参与香港证券交易所及其他亚太地区主要证券交易所的上市前风险尽职调查项目。

在加入LSEG之前，她曾在Lexis Nexis集团担任要职。
周颖 瑞士SIG集团亚太北区法务及合规总监
周颖先生现任瑞士SIG集团亚太北区法务及合规总监，专注于合同管理、合规控制、反垄断、个人信息保护、知识产权保护等领域。周颖先生在法务合规领域有超过25年经验，在加入SIG 成为区域总法律顾问兼首席合规官之前，周颖先生曾作为首席区域律师或集团高级法律顾问服务过英特宜家、利乐、阿尔卡特、朗讯等著名跨国公司。

周颖先生常年被不同机构邀请就反垄断合规、竞争合规、合规治理、数据保护、合同管理、商业秘密保护、黎明突袭调查等不同主题发表演讲或培训。
周颖先生荣获ALB中国15佳总法律顾问、《商法》企业法务杰出贡献大奖。

周颖先生同时兼任上海政法学院校外导师。
欧阳磊 LSEG 亚太区合规事务总监兼北亚区法律事务总监 
欧阳磊先生现任伦敦证券交易所集团亚太区合规事务总监并兼任北亚区法律事务总监。在加入伦交所集团之前，他曾就职于多个国际知名律师事务所及跨国公司。欧阳磊先生有近二十年的亚太区法律及合规事务从业经验，涉及金融合规、数据安全、跨境并购等多个行业及领域。
王骁轶 方达律师事务所合伙人
王骁轶律师专长公司并购、金融监管。拥有非常全面的法律执业经历，在早年公司并购、资本市场、风投/私募股权投资法律事务的基础上，于近几年主要专注于金融行业的法律事务（包括金融机构的并购及设立、金融牌照的申请、日常金融合规事务等）。王律师服务于国际金融集团，如蚂蚁金服、摩根士丹利、摩根大通、瑞银、渣打、法国巴黎银行、野村、花旗等。

王律师于2016年加入方达律师事务所。在此之前，王律师曾在一家魔术圈律师事务所工作多年。
何侃 君合律师事务所合伙人  
何侃律师自2003年起在君合执业。何律师有幸代表众多跨国公司，包括《财富》500强企业，就横跨多个行业的兼并收购、合资项目和战略投资提供法律服务。何律师在众多重大交易中担任主要负责律师，其中不少项目涉及复杂的政府审批、国有产权转让、跨境交易结构和大规模员工安置。

2012年，何律师作为交流律师被派往美国从事并购业务最为知名的Wachtell, Lipton, Rosen & Katz律师事务所工作。何律师被中国司法部列入全国千名涉外律师人才名单。近年来，他在公司并购领域取得的建树获得下列知名法律媒体的认可：

  • 2024：钱伯斯全球（Chambers Global）和The Legal 500 Asia Pacific
  • 2023：钱伯斯全球（Chambers Global）和The Legal 500 Asia Pacific
  • 2022：钱伯斯全球（Chambers Global）、The Legal 500 Asia-Pacific、Who’s Who Legal和Thomson Reuters
  • 2021：钱伯斯全球（Chambers Global）和The Legal 500 Asia Pacific
  • 2020：The Legal 500 Asia-Pacific
  • 2019：《国际金融法律评论》年度并购类交易大奖（IFLR Asia Award for M&A Deal of the Year）和《中国法律商务》年度并购类交易大奖（China Law & Practice Award for M&A Deal of the Year）
  • 2018：《亚洲法律杂志》中国15佳并购律师（ALB China’s Top 15 M&A      Lawyers）、《国际金融法律评论》年度杰出私募股权交易大奖（IFLR Asia Award      for Private Equity Deal of the Year）和《亚洲法律杂志》年度并购交易大奖（ALB Award for M&A Deal of the Year）
在并购领域之外，何律师还为知名企业和非政府组织在华一般公司事务和合规事项提供咨询意见。何律师专长于凭借对中国法律环境的深刻理解和探究能力，为客户遇到的最为复杂、重大和具有挑战性的法律问题提供意见和建议。

何律师自2018年起受聘于上海财经大学，担任法律硕士专业学位兼职研究生导师；自2021年起受聘于华东政法大学国际法学院，担任法学硕士（涉外律师）校外导师。

何律师毕业于美国哥伦比亚大学法学硕士和上海财经大学法学学士、法学硕士。
岳月 LSEG风险情报业务顾问

姚钦渊Charly  LSEG风险情报业务顾问 （大会主持人）
姚钦渊（Charly Yao）现任伦敦证券交易所集团（LSEG）风险情报业务顾问，负责亚太地区市场的业务拓展和解决方案推广，特别专注于反洗钱（AML）、打击恐怖融资（CFT）、KYC以及尽职调查（Due Diligence）方面的合规与风险管理工作。Charly与该地区的企业、顾问及监管机构保持密切合作，助力企业在动态的全球监管环境中有效应对合规挑战。他在加入LSEG前积累了丰富的市场与合规经验，对全球市场的需求和复杂合规架构有深入理解。

Charly毕业于英国布里斯托大学，获国际管理学硕士学位，并在美国俄勒冈大学获得金融学学士学位。