金融科技出海，合规挑战与市场机遇
LSEG专家分享会
5月23日 杭州
活动介绍
此次活动是由伦敦证券交易所集团（London Stock Exchange Group，简称LSEG）主办，旨在与中国的金融机构和企业分享最新的制裁法规和风险筛查的知识和经验。LSEG是全球领先的金融市场基础设施和资本市场业务提供商，LSEG的风险及合规业务为客户提供了全面的风险管理和合规解决方案，包括制裁筛查、反洗钱、反欺诈、客户尽职调查等。
我们邀请了LSEG、律师事务所和金融科技公司的多位专家，他们将从不同的角度，为参与者介绍制裁法规的更新和变化，以及如何使用基于风险的筛查方法和处理PEP筛选等问题。活动还将安排圆桌讨论和案例分析，让参与者有机会与专家和同行交流和学习。
我们希望此次活动可以帮助您能够了解最新的制裁法规和风险筛查的相关信息，提高您的合规水平和效率，同时也能够拓展您的人脉和资源。
活动时间
日期: 2024年5月23日 星期四
时间: 14:00 - 17:30
地点: 杭州君悦酒店
形式：线下会议
*凭参会确认邮件可出席
活动议程
13:30 – 14:00
签到和交流
14:00 – 14:30
亚太地区金融监管法规动态
Alexey Tyurin 杜毅仁 LSEG亚太区客户与第三方风险解决方案实践咨询主管
14:30 – 15:15
美国对俄经济制裁措施对中资金融科技企业带来的合规挑战
朱俊 汉坤律师事务所合伙人/律师
15:15 – 15:30 茶歇与自由交流
15:30 – 16:00
技术在合规反洗钱工作中的应用
赵妍娜 Maggie LSEG 中国及北亚区风险情报业务发展总监
16:00 – 16:30
圆桌讨论：金融科技公司跨国经营面对的困境以及应对措施
- 权威 汉坤律师事务所合伙人/律师
- Jack Yan 跨境支付公司Payroad合伙人、CEO和CTO
- 赵妍娜 Maggie LSEG 中国及北亚区风险情报业务发展总监
16:30 – 17:30 茶歇与自由交流
*议程安排如有调整，以活动现场资料为准
立即报名
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演讲嘉宾
朱俊
汉坤律师事务所
合伙人/律师
朱俊律师在金融领域有近17年的法律服务经验，加入汉坤前，朱俊律师在金杜律师事务所工作。
朱俊律师曾协助金融科技公司或互联网平台设立及入股多个持牌金融机构。朱俊律师还代表各类金融机构及金融科技公司或平台类企业的金融板块参与各种类型的传统及创新的金融科技业务，协助其处理监管政策更新、产品结构设计、起草和更新各类金融业务制度以及产品文本等法律事务。
朱俊律师还在经济制裁以及涉俄业务方面有丰富经验。提供的法律服务包括制裁法律咨询，制裁风险评估，协助建立制裁合规政策与程序，交易对手名单查询及尽调，合同涉制裁条款审核、制裁培训，协助申请境外豁免许可，牵头境外律师提供关于制裁法的意见，以及协助进行制裁以及涉俄贸易政策监控与分析。服务对象包括金融机构，类金融机构、制造及贸易类企业等。
朱俊律师擅长从内部和外部理解客户的业务、商业模式、行业、商业和战略目标，从而为客户提供具有针对性的咨询意见，和处理复杂的法律事务。
权威
汉坤律师事务所
合伙人/律师
权威律师的主要咨询领域为金融科技、金融监管合规、个人金融信息保护、金融ESG等。
在金融科技领域，权威律师为各类金融科技公司及金融机构提供涉及消费金融、供应链金融、支付结算等各个领域的创新金融产品结构设计、交易文件起草、金融牌照申请、日常运营合规在内的各类法律咨询，并曾参与多起金融科技企业的合规整改、股权投融资、股权重组以及境外上市项目。
在金融监管合规领域，权威律师为包括商业银行、消费金融公司、第三方支付机构、基金销售公司在内的各类型金融机构提供合规咨询、制度起草、监管检查准备及应对等类型的服务。
在个人金融信息保护领域，权威律师为各类金融科技公司及金融机构设计相关的个人金融信息保护合规方案，设计并实施个人信息保护相关制度及方案，针对日常业务及创新产品进行有关个人金融信息保护的评估和优化。
在金融ESG领域，权威律师为各类金融机构落地相关的ESG内控合规方案及制度提供咨询，并协助各类金融机构在其传统的股权或债权投资项目中嵌入ESG尽调及评估步骤。
Jack Yan
Payroad
合伙人、CEO和CTO
Jack Yan目前担任跨境支付公司Payroad合伙人、CEO和CTO。他负责公司的总体规划和管理工作，并带领产品团队设计和规划先进的跨境支付系统。 Jack对于外汇平台的交易规则和策略有深入的理解，并对平台的汇率风险和营收目标承担全面的统筹规划。
Alexey Tyurin 杜毅仁
LSEG
亚太区客户与第三方风险解决方案实践咨询主管
赵妍娜 Maggie
LSEG
中国及北亚区风险情报业务发展总监
赵妍娜（Maggie）女士目前担任伦敦证券交易所集团（LSEG）中国及北亚区风险情报业务发展总监，负责该地区的市场策略、 产品解决方案、咨询和合作伙伴关系。赵女士在过去十年中，不仅在内外部风险控制领域积累了深厚的专业经验，同时在反洗钱 （AML）和反恐融资（CTF）领域的实践中取得了卓越成绩，并曾参与多家国际顶尖金融机构 AML 与 CTF 系统的升级改造和创 新项目，以及相关数据治理的流程审查。
在资本市场风险管理方面，赵女士多年来持续参与香港证券交易所及其他亚太地区主要证券交易所的上市前风险尽职调查项目。
在加入 LSEG 之前，她曾在 Lexis Nexis 集团担任要职。
